據商業周刊2023年2月9日報導，美國商務部計畫在美國在台協會（AIT）台北辦公室派駐一名「犯罪調查員（出口管制官員）」，此職務官員目前共9名，各派駐於杜拜、北京、法蘭克福、伊斯坦堡、新加坡等重要貿易據點，最主要的職務便是作為美國商務部工業及安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）之人員，負責調查違反美國出口管制條例（Export Administration Regulation, EAR）之行為，各大產業紛紛繃緊神經，究竟EAR是甚麼，你準備好面對美國官員親臨台灣調查了嗎？

1. EAR是甚麼？

EAR為BIS之行政規範，長年用於管理涉及美國原產（U.S. Origin）或與美國相關之外國產品、軟體、技術之出口及再出口（Reexport，指將相關產品於美國境外之第二國移轉至第三國），並於2018年經美國出口管制改革法案（Export Control Reform Act, ECRA）授權強化針對涉及國家安全之新興及重要科技之管制，透過清單形式針對不同管制目的羅列管制對象，近期更由於美中貿易戰強化對於半導體及超級電腦（Supercomputer）之管制。

2. EAR為什麼重要？

EAR之重要性體現於其違反時強烈的法律效果：違反EAR規定不僅會針對每次違法行為招致最高30萬美金或交易價值兩倍以下之罰鍰，並可能進一步涉及最高20年之有期徒刑及最高100萬美元之刑事罰金及貨物沒收之處分；此外最為嚴重者則是「拒絕交易命令（Denial Order）」，受此制裁之公司或個人將無法直接或間接參與任何應適用EAR之產品交易及技術和軟體移轉，不僅受制裁者自身無法進出口美國產品及移轉技術和軟體，甚而「希望維持美國交易之其他交易夥伴」也會紛紛拒絕與受制裁人交易以免違反EAR，對於受制裁人在商業上萬分致命！

3. EAR來勢洶洶，產業界應如何應對？

以單一產品、技術或軟體之出口或再出口而言，業者於交易前首先應確認所涉交易標的是否「應適用EAR（Subject to the EAR）」，若有適用則應確認該交易標的之「出口管制分類碼(Export Control Classification Number, ECCN)」，並進一步檢驗是否受到「一般禁令（General Prohibition）」限制或所涉交易是否依「貿易國家列表（Commerce Country Chart）」應申請許可，若應申請許可並應依EAR所規範之流程取得許可後，才能進行交易。

然而如同交易並非一次性，對應EAR之處理亦非一蹴可幾，而必須透過長期規劃針對EAR 之法令遵循計畫並建立專責部門，適時檢查產品、技術、軟體及交易對象、終端使用目的是否符合EAR，並持續追蹤更新法令之要求，始能適當遵循EAR及相關出口管制規範，避免違反EAR而受到制裁。

4. 為了幫助您應對EAR，誠遠已經準備好了！

為了協助客戶更了解美國出口管制法令遵循議題，本所已經組成法令遵循教育訓練小組，包含所長林啟瑩律師在內， 將共有四位律師協助客戶進行相關教育訓練，備齊包含美國出口法令基本概念、法令用語解說、問題辨識、規範操作流程、問題解決方案等內容，敬請針對EAR有任何問題之舊雨新知，不吝與本所連絡，本所將成為您應對EAR的最佳夥伴！

此外本所並將與台灣科技法學會於2023年4月18日一同舉辦「美國出口管制規範與實務法令遵循研討會（U.S. Export Controls and Modern Export Compliance Issues）」，將由精通EAR規範及實務之國立陽明交大科技法律學院施明遠副教授主講，誠摯邀請希望瞭解EAR的您一同參與。

研討會報名連結：https://www.twtechlaw.org.tw/webpage/conference_content.php?CONF_ID=324&conf_type=active

地址：104臺北市中山區松江路87號9樓

電話：(02)2518-0110

傳真：(02)2518-0308

信箱：info@eternity-law.com

*本「誠遠法律新訊」所載內容，僅供讀者參考，並非表示本事務所對於特定議題所持立場或意見，亦非以建議讀者採取何等舉措、或主張何等權利為目的，所進行相關法令依據之引用或記載。

*本內容非經誠遠商務法律事務所同意，禁止轉載或為其他目的使用。如有任何事實、法令或政策變更之情形，誠遠商務法律事務所針對「誠遠法律新訊」所載內容具有一切編輯及修正之權利。